發(fā)布時(shí)間：2022-05-30 15:36:23
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的管理決策論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞公共政策決策氣球平衡報(bào)道
AbstractAstheeconomydevelopsandthepoliticsimproves,Chinahasbeengraduallymovingtowarda“ParticipatorySociety”.Governmenthasbeentryingtodropthetraditionaldecision-makingmodeofproposinganddecidingatthesametime,rather,itsetsoffa“balloon”totestthepublicresponsebeforefinalizingapublicpolicythatconcernstheinterestsofmostcitizens.Thisessayreviewsseveraldebatesonissueslike“extendingworkingtenures”,analyzesthemthroughrelatedpublicpolicytheoriesandjustifiesthenecessityofreleasing“policyballoons”.Pressandmediashoulddiscardtheoutdatedconception,fullypracticethebalancingstrategyandreportactivelyandresponsibly.
Keywordspublicpolicy,policyballoon,balancedreporting
現(xiàn)代社會(huì)是“參與性社會(huì)”（participatorysociety），即“社會(huì)中的個(gè)體成員，能夠積極地參與決定他或她自身的命運(yùn)。這是一個(gè)討論的社會(huì)、學(xué)習(xí)的社會(huì)，試驗(yàn)的社會(huì)和發(fā)展中的社會(huì)?！盵1]它建立在鼓勵(lì)和尊重個(gè)人參與社會(huì)活動(dòng)的基礎(chǔ)上。隨著政治、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)社會(huì)正逐步演進(jìn)為“參與性社會(huì)”，在與公眾利益密切相關(guān)的政策問(wèn)題上，相關(guān)部門(mén)開(kāi)始認(rèn)真聽(tīng)取公眾意見(jiàn)，鼓勵(lì)公民積極參與政策合法化的過(guò)程，一改過(guò)去“謀”與“斷”一步到位的政策制定模式為“謀”與“斷”的適當(dāng)反復(fù)，增加政策的透明度。
9月份有關(guān)“延遲退休年齡”的爭(zhēng)論就是一例。
對(duì)于是否要延長(zhǎng)退休年齡，學(xué)界爭(zhēng)論已久。早在2000年，就有專(zhuān)家提交《中國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金測(cè)算與管理》的報(bào)告，建議國(guó)家應(yīng)盡快確定推遲退休年齡方案。目前，在“白色浪潮”對(duì)社會(huì)養(yǎng)老已形成一定壓力的狀況下，有關(guān)政策的出臺(tái)并不想一蹴而就；而是先通過(guò)新聞發(fā)言人之口向媒體披露消息，將考慮制定政策的意圖公之于眾，以此來(lái)聽(tīng)取公眾的意見(jiàn)和建議。這表明我國(guó)已出現(xiàn)一個(gè)良好趨勢(shì)：在制定公共政策時(shí)，有關(guān)部門(mén)開(kāi)始施放“決策氣球”來(lái)試探輿論。退一步講，即使不是主觀(guān)意愿，在客觀(guān)上也起到了類(lèi)似的作用。
何謂“決策氣球”？筆者認(rèn)為可以理解為：它是在某個(gè)公共問(wèn)題已經(jīng)形成并有一定的政策訴求后，有關(guān)部門(mén)在考慮相關(guān)政策制定與否、該如何制定時(shí)，盡可能廣泛地聽(tīng)取輿情民意的一種試探性方法，具體做法是通過(guò)新聞媒體傳播有關(guān)信息，以激發(fā)利益取向不同的公眾參與討論，各抒己見(jiàn)，建言獻(xiàn)策。
在我國(guó)，施放“決策氣球”是一種新穎的做法，贊成者稱(chēng)道這體現(xiàn)了政治文明的進(jìn)步；但也不乏反對(duì)意見(jiàn)，如認(rèn)為在一些涉及民眾利益、比較敏感的問(wèn)題上，不能隨意信息，因?yàn)椤吧杂胁簧?，就有可能引起輿論混亂，并有可能引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩”。[2]對(duì)此，我們將通過(guò)回顧兩個(gè)典型事例——都江堰“楊柳湖工程”停建和“延長(zhǎng)退休年齡”的爭(zhēng)論，來(lái)探討：施放“決策氣球”有無(wú)必要？新聞媒體對(duì)此該持何種態(tài)度？需要具體運(yùn)用哪些策略？
一、典型事例回顧
1、都江堰“楊柳湖”工程的停建
“楊柳湖”工程距離都江堰世界遺產(chǎn)核心區(qū)僅350米，很可能會(huì)對(duì)文物保護(hù)、生態(tài)環(huán)境造成巨大損害。但有關(guān)部門(mén)事先沒(méi)有廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)，而是采取了繞過(guò)審批程序，先開(kāi)工、后報(bào)批的工程建設(shè)模式。為了獲得支持，2003年4月28日，四川省都江堰管理局就此邀請(qǐng)四川省水利、文物、建設(shè)、環(huán)保、遺產(chǎn)管理等方面的領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家到實(shí)地勘察并論證。會(huì)上反對(duì)建壩呼聲強(qiáng)烈，但是管理局仍堅(jiān)持繼續(xù)上馬，并在6月5日，再次組織論證，將持反對(duì)意見(jiàn)的專(zhuān)家排除在外。7月9日《中國(guó)青年報(bào)》發(fā)表了記者張可佳采寫(xiě)的報(bào)道《世界遺產(chǎn)都江堰將建新壩原貌遭破壞聯(lián)合國(guó)關(guān)注》后，楊柳湖工程開(kāi)始進(jìn)入公眾的視野，并形成了一個(gè)報(bào)道的，央視一套的《新聞30分》、《焦點(diǎn)訪(fǎng)談》以及《南方周末》等紛紛前往都江堰調(diào)查采訪(fǎng)。8月初，在媒體廣泛報(bào)道后，由建設(shè)部等單位組成的專(zhuān)家調(diào)查組前往都江堰進(jìn)行調(diào)查，并提出質(zhì)疑。8月26日，四川省發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)遞交統(tǒng)計(jì)報(bào)告，給出兩點(diǎn)意見(jiàn)：該工程不宜上馬，要慎重；在未取得一致意見(jiàn)之前，暫停楊柳湖前期工作。8月29日，在四川省政府第16次常務(wù)會(huì)議上，省長(zhǎng)當(dāng)場(chǎng)表態(tài)“不能上”，大壩的各項(xiàng)工作暫停，工程論證也同時(shí)停止。
2、關(guān)于“延遲退休年齡”的爭(zhēng)論
2004年9月8日，《北京晨報(bào)》最先發(fā)出報(bào)道，稱(chēng)勞動(dòng)和社會(huì)保障部新聞發(fā)言人胡曉義在接受記者采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)，他們正在考慮延長(zhǎng)職工的法定退休年齡，首要是女性的。由于與公眾切身利益相關(guān)，這則新聞就像一石激起千層浪，反響強(qiáng)烈。在新華網(wǎng)發(fā)展論壇，在8日早上的7點(diǎn)59分，就有網(wǎng)友上首貼，截至到當(dāng)天晚上的11點(diǎn)27分，已經(jīng)有330條回復(fù)，絕大部分持否定態(tài)度。[3]此后數(shù)天，對(duì)這則消息，全國(guó)媒體都在跟蹤報(bào)道、展開(kāi)討論。以時(shí)評(píng)為例，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅在9月9日就有4篇，如《信息時(shí)報(bào)》的《“推遲退休”只會(huì)加重社會(huì)負(fù)擔(dān)》、《中國(guó)青年報(bào)》的《延長(zhǎng)退休年齡的隱憂(yōu)》、《南方都市報(bào)》的《延長(zhǎng)退休年齡不是減壓妙方》、《南國(guó)早報(bào)》的《延遲退休別按下葫蘆浮起瓢》。由于公眾輿論對(duì)延長(zhǎng)退休年齡主要持反對(duì)態(tài)度，9月13日晚，在中央臺(tái)的《經(jīng)濟(jì)信息聯(lián)播》中，勞動(dòng)和社會(huì)保障部副部長(zhǎng)劉永富表示“退休年齡，在研究，這個(gè)問(wèn)題很敏感，涉及到方方面面，沒(méi)有最后的抉擇”。隨后幾天，討論仍在進(jìn)行。9月17日，勞動(dòng)與社會(huì)保障部部長(zhǎng)鄭斯林對(duì)此正式表態(tài)說(shuō)，“延長(zhǎng)退休年齡并不是當(dāng)前中國(guó)立即需要實(shí)行的政策”，同時(shí)透露正在吉林、黑龍江開(kāi)展試點(diǎn)。
二、施放“決策氣球”是必要的
在哲學(xué)意義上，公共政策所主張的是主觀(guān)與客觀(guān)相統(tǒng)一、主體與客體相適應(yīng)的過(guò)程。任何高效益的政策都是以一個(gè)良好的政策制定系統(tǒng)為基礎(chǔ)的。重視這一過(guò)程，是公共政策的一個(gè)突出特點(diǎn)。通過(guò)對(duì)典型事例的回顧，參照現(xiàn)代公共政策的特征、基本價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和制定的基本準(zhǔn)則，筆者認(rèn)為在許多政策制定過(guò)程中施放“決策氣球”是必要的。
1、現(xiàn)代公共政策問(wèn)題日益復(fù)雜化
現(xiàn)代公共政策的一個(gè)顯著特征就是政策問(wèn)題日益復(fù)雜化，具體表現(xiàn)在三個(gè)方面。一是政策問(wèn)題具有相關(guān)性。按照系統(tǒng)論的觀(guān)點(diǎn)，任何因素都存在于一定的系統(tǒng)之中，任何系統(tǒng)都與其他系統(tǒng)密不可分。據(jù)此，公共政策的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，就不能只考慮現(xiàn)實(shí)的、直接的、直觀(guān)的政策后果，還必須同時(shí)考慮未來(lái)的、間接的、潛在的政策影響。二是政策目標(biāo)具有多重性?，F(xiàn)代社會(huì)是多元的，公共政策的目標(biāo)選擇也隨之具有多重性。不同的政策目標(biāo)在理論上可能會(huì)出現(xiàn)悖論，在實(shí)踐上也不乏沖突的存在，進(jìn)而形成公共政策的選擇困難。三是政策問(wèn)題具有動(dòng)態(tài)性。節(jié)奏明顯加快、價(jià)值多元化和動(dòng)態(tài)變化性是現(xiàn)代社會(huì)的三大特征，公共政策問(wèn)題相應(yīng)地形成了較強(qiáng)的動(dòng)態(tài)性。
2、公共政策的政治公正標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)可行標(biāo)準(zhǔn)
從宏觀(guān)上說(shuō)，任何公共政策應(yīng)該遵循的最基本的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)中，都包括政治公正標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)可行標(biāo)準(zhǔn)。政治公正標(biāo)準(zhǔn)主要有以下兩個(gè)內(nèi)涵：一是除法律特別規(guī)定保密外，現(xiàn)代公共政策講求政策制定過(guò)程中的透明度，講求公眾發(fā)表意見(jiàn)的合法途徑，講求新聞監(jiān)督。因?yàn)橹挥芯邆湟欢ǖ墓_(kāi)性，公民及公民團(tuán)體才可能了解公共政策是否合法，是否合理，是否符合公眾的利益。二是公共政策必須符合利益普惠的原則，即“公共政策由其性質(zhì)所決定，其目的在于為全體公民謀取利益，而不是為少數(shù)人或特殊利益集團(tuán)謀取利益”。[4]社會(huì)可行標(biāo)準(zhǔn)主要是指，一項(xiàng)公共政策在政策宣示后可以較為順利地推行。具體說(shuō)來(lái)，即指既定政策有良好的國(guó)民基礎(chǔ)，至少不會(huì)遭到社會(huì)普遍的或一部分人的強(qiáng)烈抵制；同時(shí)也不會(huì)造成嚴(yán)重的社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題。
[page_break]
3、公眾輿論是公共政策決定的重要準(zhǔn)則
政策決定是公共政策制定過(guò)程中最為重要的一個(gè)階段，將決定政策執(zhí)行、反饋、修正的難易程度。影響政策決定的因素很多，如個(gè)人價(jià)值觀(guān)、黨派認(rèn)同、選區(qū)或地區(qū)的利益、公眾輿論、傳統(tǒng)或慣例等。其中，“公眾輿論確定了公共政策的基本范圍和方向”[5]，尤其在那些與公眾發(fā)生直接關(guān)系的政策中。這是因?yàn)閺摹皯?yīng)然的”意義上來(lái)說(shuō)，由于政府的公共權(quán)力和公共事物管理的被授權(quán)、被委托的地位和職能，以及由此所產(chǎn)生的公共政策的“公共”性質(zhì)，政策決定理當(dāng)尊重民意。從“功利”的角度來(lái)看，聰明的決策者都明白，在公眾已形成明確、集中而強(qiáng)大的價(jià)值傾向的情況下，順應(yīng)民意是唯一正確的選擇。
參照以上的理論，事先“延遲退休年齡”的消息來(lái)試探民意是有必要的?，F(xiàn)代政策問(wèn)題日益復(fù)雜，如退休年齡的延遲不僅僅只關(guān)乎養(yǎng)老金的支付，還會(huì)涉及到年輕人就業(yè)、普通職工的生活狀態(tài)、現(xiàn)行《勞動(dòng)法》的修改等一系列問(wèn)題，它們之間不乏沖突的存在。利益取向不同的群體對(duì)此事就態(tài)度迥異，部分公務(wù)員、科教人員非?？隙ǎ欢簖g“藍(lán)領(lǐng)工人”、下崗職工等則強(qiáng)烈反對(duì)，如果貿(mào)然出臺(tái)政策，其公正程度和社會(huì)可行性將會(huì)大打折扣。
“楊柳湖”工程的停建，很大程度上則得益于公眾輿論的反對(duì)。都江堰是“當(dāng)今世界年代久遠(yuǎn)、唯一留存、以無(wú)壩引水為特征的宏大水利工程”，但“楊柳湖”工程可能會(huì)違反“都江堰作為世界文化遺產(chǎn)的真實(shí)性、唯一性原則”。消息一經(jīng)披露，眾多專(zhuān)家、廣大公眾的一致反對(duì)，全國(guó)180多家媒體都介入了報(bào)道，最終公眾力量直接影響了決策，該項(xiàng)工程被叫停。試想，如果在工程立項(xiàng)之前試探一下民意，會(huì)這樣虛耗人力物力么？
三、新聞媒體應(yīng)該采取的態(tài)度和具體措施
如上文所言，施放“決策氣球”這一新穎做法值得提倡。對(duì)此，筆者認(rèn)為新聞媒體應(yīng)該積極參與報(bào)道，引導(dǎo)公眾討論，力求成為一個(gè)良好的溝通渠道。這基于以下兩點(diǎn)原因。
1、新聞媒體在公共政策制定中的地位
就公共政策的制定而言，至少有三類(lèi)主體通過(guò)不同的方式直接或間接地介入了制定過(guò)程。新聞媒體屬于其中第三類(lèi)——社會(huì)非法權(quán)主體，即“在正式的法律規(guī)定中其行為屬于非政策行為，但實(shí)際卻可以影響甚至深深影響政策決定的社會(huì)主體”。[6]新聞媒體主要是通過(guò)傳播社會(huì)輿論來(lái)介入的，它負(fù)有為那些“缺少聲音”的公眾講話(huà)的責(zé)任，成為一個(gè)能充分容納民意表達(dá)的平臺(tái)。因?yàn)楣竦恼螀⑴c權(quán)利雖是憲法原則之一；但實(shí)際中，作為個(gè)體的公民直接參與公共政策制定過(guò)程的機(jī)會(huì)很少，民意很難通過(guò)正式的制度渠道進(jìn)入到公共事務(wù)的決策和裁判中去。
2、改善我國(guó)公共政策報(bào)道狀況的需求
“新聞是人們對(duì)其生活作出合理決策所需的信息?！盵7]這是哥倫比亞大學(xué)教授麥爾文﹒曼切爾在總結(jié)新聞定義時(shí)提出的原則之一，著重強(qiáng)調(diào)新聞的決策功能性。對(duì)此，西方的一些主要媒體做得很好，它們歷來(lái)以公共政策的權(quán)威報(bào)道為己任。而囿于一些過(guò)時(shí)的觀(guān)念（如認(rèn)為保持一定的神秘性有利于維護(hù)政策的權(quán)威；以為政策制定的由頭、制定中遭遇詰問(wèn)和反復(fù)修正等過(guò)程一旦被公眾知曉，會(huì)影響政策的嚴(yán)肅性），我國(guó)的公共政策報(bào)道，尤其是針對(duì)決策過(guò)程的報(bào)道，在傳媒實(shí)踐中并未得到充分實(shí)現(xiàn)。有論者認(rèn)為，目前媒體“較低水準(zhǔn)的公共政策報(bào)道，常常不能滿(mǎn)足主流人群的關(guān)注與興趣”[8]。
對(duì)“決策氣球”的報(bào)道，新聞媒體要解放思想，跳出陳舊觀(guān)念的樊籬。同時(shí)，在具體操作實(shí)踐中，還須講求一定的報(bào)道策略，將可能潛在的負(fù)面影響消弭于無(wú)形。
首先，需要明確的是，施放“決策氣球”是政治文明進(jìn)步的體現(xiàn)，應(yīng)該是經(jīng)過(guò)精心策劃的。媒體在報(bào)道時(shí)必須有強(qiáng)烈的責(zé)任感，不能為了搶新聞而捕風(fēng)捉影。如2004年12月28日，有媒體報(bào)道科技部一位官員在的留學(xué)人員代表座談會(huì)上透露，為吸引更多優(yōu)秀海外人才，中國(guó)正在考慮效仿印度，為海外專(zhuān)才實(shí)行“雙重國(guó)籍”的優(yōu)惠政策。后經(jīng)核實(shí)，這是記者對(duì)該官員講話(huà)的誤解所致。該官員在會(huì)上并未談及中國(guó)考慮“雙重國(guó)籍”的問(wèn)題，其原話(huà)為：目前國(guó)際上許多國(guó)家都非常重視對(duì)境外留學(xué)人員的吸引，例如印度采取了“雙重國(guó)籍”的方式，而我國(guó)是采取“永久居留權(quán)”作法——也就是所謂的“綠卡”。此外，媒體的報(bào)道要有權(quán)威的信息源。關(guān)于雙重國(guó)籍這個(gè)問(wèn)題，有決定權(quán)的是公安部和人事部，所以對(duì)雙重國(guó)籍問(wèn)題放“決策氣球”的不可能是科技部。記者如果事前想清楚了這個(gè)問(wèn)題，就不會(huì)從改變雙重國(guó)籍的角度報(bào)道該官員的談話(huà)。其三，“決策氣球”的報(bào)道要留有回旋余地。如此次有關(guān)“延長(zhǎng)退休年齡”的報(bào)道最早出現(xiàn)在《北京晨報(bào)》上，信息源是勞動(dòng)和社會(huì)保障部新聞發(fā)言人胡曉義。為了避免絕對(duì)化，新聞中著重強(qiáng)調(diào)發(fā)言人“并沒(méi)有透露政府何時(shí)會(huì)對(duì)公民的退休年齡作出調(diào)整，只是說(shuō)這個(gè)工作是個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，目前正在著手研究?！?/p>
其次，在報(bào)道新聞時(shí)應(yīng)遵循“平衡報(bào)道”的原則。“平衡報(bào)道”源出于西方新聞學(xué)，是西方新聞報(bào)道所普遍遵循的基本原則之一。美國(guó)密蘇里新聞學(xué)院1980年出版的《新聞報(bào)道與寫(xiě)作》一書(shū)中就指出：“新聞報(bào)道應(yīng)當(dāng)求得平衡、公正和客觀(guān)?！痹谥袊?guó)大陸，孫旭培在研究我國(guó)報(bào)道方法演變的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)外的報(bào)道經(jīng)驗(yàn)，也于80年代就提出了新聞報(bào)道的平衡的概念[9]。運(yùn)用“平衡”的報(bào)道方法，可以在突出報(bào)道一種主要因素時(shí)，還能顧及其他因素，特別是相反的因素；在突出報(bào)道一種主要意見(jiàn)時(shí)，還能點(diǎn)出其他意見(jiàn)，特別是相反的意見(jiàn)。這樣就能更準(zhǔn)確地反映事物及其內(nèi)外聯(lián)系，寓傾向性于全面、客觀(guān)、公正之中，使人更加信服。同時(shí)也可以較好地對(duì)輿論進(jìn)行調(diào)控，因?yàn)橥ㄟ^(guò)平衡報(bào)道，社會(huì)各方面的意見(jiàn)都能呈現(xiàn)在大眾面前，這會(huì)加強(qiáng)各群體之間的交流，避免極端意見(jiàn)的出現(xiàn)，有利于社會(huì)諒解和社會(huì)整合。
“重大的事情讓人民知道，重大的問(wèn)題經(jīng)人民討論”?；仡櫋皸盍こ獭钡耐＝?、“延遲退休年齡”的爭(zhēng)論等事件，可知一項(xiàng)公共政策尤其是涉及公眾切身利益的，其制定過(guò)程的公開(kāi)、透明，有利于增強(qiáng)決策的科學(xué)性和民主性，有利于增進(jìn)人民群眾的理解和支持。因此，施放“決策氣球”的做法是值得提倡的，媒體對(duì)此應(yīng)該持肯定態(tài)度，并采取慎重和有效的策略進(jìn)行報(bào)道；而廣大民眾應(yīng)該積極參與討論，理解和包容可能會(huì)出現(xiàn)的某些偏差。
注釋?zhuān)?/p>
[1]【美】赫伯特.阿特休爾：《從彌爾頓到麥克盧漢》，紐約霍普金斯大學(xué)出版社，1990年版，第56頁(yè)
[2]陸高峰：《“延長(zhǎng)退休年齡”新聞的反思發(fā)言人不能亂發(fā)言》，《信息時(shí)報(bào)》，2004年9月21日
[3]新華網(wǎng)發(fā)展論壇2004年9月8日關(guān)于“延長(zhǎng)退休年齡”的討論
[4]張國(guó)慶：《現(xiàn)代公共政策導(dǎo)論》，北京大學(xué)出版社，1997年版，第50頁(yè)
[5]轉(zhuǎn)引自陳振明：《政策科學(xué)—公共政策分析導(dǎo)論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2003年版，第366頁(yè)
[6]張國(guó)慶：《現(xiàn)代公共政策導(dǎo)論》，北京大學(xué)出版社，1997年版，第37頁(yè)
[7]徐耀魁：《西方新聞理論評(píng)析》，新華出版社，1998年版，第135頁(yè)
1.1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)決策指標(biāo)體系企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，其中系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指宏觀(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、安全等因素變動(dòng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)的影響，非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)自身在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的融資、投資等風(fēng)險(xiǎn)。
(1)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也稱(chēng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，概指由于政治、經(jīng)濟(jì)、安全等因素變動(dòng)對(duì)企業(yè)的影響及其后果，是市場(chǎng)中所有參與主體均需面臨的風(fēng)險(xiǎn)，其差異性在于由于企業(yè)所處發(fā)展階段、行業(yè)等方面的不同，相同的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響程度不同。例如，我國(guó)將傳統(tǒng)動(dòng)力汽車(chē)劃歸產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)，轉(zhuǎn)向大力支持新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這一政策變化對(duì)傳統(tǒng)汽車(chē)生產(chǎn)商帶來(lái)了極大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，而為新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)參與者提供發(fā)展契機(jī)。
(2)融資風(fēng)險(xiǎn)。隨著企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大以及對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的追求，自有資金的積累往往難以滿(mǎn)足企業(yè)的資金需求，也就催生了外部融資(包括直接融資和間接融資)的要求。融資活動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)既包括無(wú)法融資以及資金高成本風(fēng)險(xiǎn)：一方面，對(duì)于處于發(fā)展初期、規(guī)模不大的企業(yè)，由于擔(dān)保能力不足，往往難以有效在資本市場(chǎng)募集需求的資金；另一方面，不同的融資方式導(dǎo)致的融資成本差異顯著，例如建立在企業(yè)信用基礎(chǔ)上的銀行融資成本顯著低于企業(yè)通過(guò)信托模式的融資成本，資金成本的差異導(dǎo)致了企業(yè)財(cái)務(wù)費(fèi)用和財(cái)務(wù)績(jī)效的顯著差異。
(3)投資風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)新建廠(chǎng)房、機(jī)器設(shè)備等方式擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，以及通過(guò)兼并和收購(gòu)等資本運(yùn)作方式獲得品牌、技術(shù)、銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)等競(jìng)爭(zhēng)要素是企業(yè)運(yùn)作過(guò)程中經(jīng)常性的投資活動(dòng)。投資活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要在于投資決策過(guò)程的非合理性以及投資項(xiàng)目選擇的非合理性，例如，相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)70%的跨國(guó)投資活動(dòng)以失敗告終，特別是騰中收購(gòu)悍馬的案例暴露出典型的投資項(xiàng)目選擇決策過(guò)程孕育的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)償債風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)償付到期債務(wù)的義務(wù)主要來(lái)自于企業(yè)從金融機(jī)構(gòu)的融資以及在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的債務(wù)（如對(duì)外擔(dān)保、為給付商品和勞務(wù)的對(duì)價(jià)等）。企業(yè)不能清償債務(wù)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在：未能償付金融機(jī)構(gòu)借款，企業(yè)將面臨信用等級(jí)的調(diào)低、融資過(guò)程擔(dān)保物的變現(xiàn)等風(fēng)險(xiǎn)；未能償付企業(yè)間借款且在無(wú)法實(shí)施債務(wù)重組的情況下，企業(yè)將面臨法律訴訟、被申請(qǐng)破產(chǎn)等嚴(yán)重后果。
(5)債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生賒銷(xiāo)行為，即企業(yè)在提供了商品或勞務(wù)后，受讓方由于缺乏償付能力拖延支付貨款的行為，這種尚未支付的對(duì)價(jià)即為企業(yè)的債權(quán)。在商品或勞務(wù)的受讓方持續(xù)缺乏支付能力的情況下，增加了企業(yè)的債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)后續(xù)資金安排的困難等情況，甚至可能由于受讓方發(fā)生財(cái)務(wù)困難導(dǎo)致企業(yè)債權(quán)的貶值、無(wú)法回收等風(fēng)險(xiǎn)。
(6)成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)存續(xù)的目標(biāo)在于通過(guò)不斷發(fā)展，獲得經(jīng)濟(jì)效益并實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。缺乏成長(zhǎng)性的企業(yè)，往往逐步喪失市場(chǎng)占有率以及顧客忠誠(chéng)度，從財(cái)務(wù)指標(biāo)角度，表現(xiàn)為較低的資產(chǎn)收益率和主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率。從成長(zhǎng)性風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源分析，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策(如產(chǎn)業(yè)政策)的調(diào)整、行業(yè)的周期性變化以及企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)均可能導(dǎo)致企業(yè)的成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)，缺乏成長(zhǎng)性的企業(yè)往往難以從資本市場(chǎng)獲取有效的融資，從而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展陷入困境。
1.2指標(biāo)賦權(quán)方法權(quán)重是指標(biāo)重要性程度的體現(xiàn)，計(jì)算指標(biāo)權(quán)重是有效進(jìn)行多屬性決策的重要基礎(chǔ)?，F(xiàn)有的指標(biāo)賦權(quán)方法大致可以分為主觀(guān)賦權(quán)法、客觀(guān)賦權(quán)法和組合賦權(quán)法。從賦權(quán)方法易操作性的角度，層次分析法是最常用的指標(biāo)賦權(quán)方法，但層次分析法的主要缺陷在于容易出現(xiàn)權(quán)重計(jì)算的非一致性。屬性層次分析法(AttributeHierarchyModel，簡(jiǎn)稱(chēng)AHM)以傳統(tǒng)層次分析法為理論基礎(chǔ)，能夠在保證其優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，有效克服層次分析法的弊端，且由于其計(jì)算過(guò)程的便捷性得到了廣泛應(yīng)用。
2企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)決策模型實(shí)證應(yīng)用
以某企業(yè)集團(tuán)所屬5個(gè)子公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理決策問(wèn)題為例，介紹直覺(jué)模糊多屬性決策方法的具體應(yīng)用。
2.1計(jì)算指標(biāo)權(quán)重根據(jù)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)源的分析運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法，聘請(qǐng)行業(yè)內(nèi)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)重要性程度進(jìn)行評(píng)估，建立在層次分析法1-9標(biāo)度基礎(chǔ)上的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、償債風(fēng)險(xiǎn)、債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)互反判斷矩陣如矩陣3所示，應(yīng)用公式1的轉(zhuǎn)換方法將互反判斷矩陣轉(zhuǎn)化為屬性判斷矩陣，如矩陣4所示：經(jīng)計(jì)算，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、償債風(fēng)險(xiǎn)、債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重分別為0.08、0.22、0.22、0.19、0.17、0.12。
2.2計(jì)算直覺(jué)模糊集合得分向量決策對(duì)象在各指標(biāo)上的直覺(jué)模糊集原始數(shù)據(jù)如表1所示：根據(jù)各決策對(duì)象在各指標(biāo)上的直覺(jué)模糊集，計(jì)算其得分向量如表2所示：
2.3計(jì)算直覺(jué)模糊集在理想點(diǎn)的投影根據(jù)公式(2)，求得各決策對(duì)象在直覺(jué)模糊理想點(diǎn)的投影值如表3所示：根據(jù)各決策對(duì)象在直覺(jué)模糊理想點(diǎn)的投影值可見(jiàn)，企業(yè)4的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平最高(0.0097)，企業(yè)1的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平最低(0.0044)。
3結(jié)論
關(guān)鍵詞投資效益投資決策投資風(fēng)險(xiǎn)防范投資項(xiàng)目評(píng)估
根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2005年10月20日的數(shù)據(jù)，2005年前三季度，我國(guó)繼續(xù)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值同比增長(zhǎng)9.4％，全固定資產(chǎn)投資為57061億元，同比增長(zhǎng)26.1％，增幅比去年同期回落1.6個(gè)百分點(diǎn)。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的主要之一，仍然是固定資產(chǎn)投資規(guī)模依然偏大，投資結(jié)構(gòu)不盡合理。企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基本單位，必須是以贏(yíng)利為目的的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。企業(yè)的投資活動(dòng)，作為企業(yè)使用資金的主要途徑之一，是企業(yè)在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏(yíng)得優(yōu)勢(shì)的核心環(huán)節(jié)之一。在未來(lái)五年轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的關(guān)鍵時(shí)期，為實(shí)現(xiàn)建設(shè)節(jié)約型社會(huì)、和諧社會(huì)和環(huán)境友好型社會(huì)的宏偉目標(biāo)，關(guān)鍵之一是不斷提高投資效益，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展全面轉(zhuǎn)入發(fā)展觀(guān)的軌道。
1投資效益好壞是決定能否實(shí)現(xiàn)投資目的的中心
投資作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主引擎，在需求和供給兩個(gè)方面發(fā)揮重要作用。一方面，投資活動(dòng)具有當(dāng)期的投資需求效應(yīng)，即通過(guò)對(duì)各種投資品和資源的需求（包括人力資源），構(gòu)成社會(huì)總需求的一部分，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；另一方面，投資活動(dòng)的成果，將成為社會(huì)總供給的一部分，滿(mǎn)足將來(lái)社會(huì)可能的消費(fèi)需要，這就是投資活動(dòng)的供給效應(yīng)。
就企業(yè)投資而言，投資（直接投資）就是把資金直接投入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，比如購(gòu)買(mǎi)設(shè)備、建造廠(chǎng)房、購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)原材料等，以便獲得投資利潤(rùn)。它是企業(yè)運(yùn)用資金的主要領(lǐng)域之一，也是企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要途徑。
從投資活動(dòng)全過(guò)程看，每個(gè)投資項(xiàng)目都有一個(gè)整體目標(biāo)，即在一定時(shí)間內(nèi)，按投資預(yù)算的要求，用最少的資金投入，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化組合，搞好項(xiàng)目建設(shè)，使其達(dá)到設(shè)計(jì)質(zhì)量的要求，從而取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。因此，在選擇投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)按照系統(tǒng)論的觀(guān)點(diǎn)，圍繞投資效益這個(gè)核心，把項(xiàng)目的內(nèi)部條件與外部環(huán)境結(jié)合起來(lái)，把局部利益和全局利益結(jié)合起來(lái)，把當(dāng)前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益結(jié)合起來(lái)，把定量分析和定性分析結(jié)合起來(lái)，綜合評(píng)價(jià)分析項(xiàng)目系統(tǒng)各要素之間、系統(tǒng)與要素之間以及系統(tǒng)和環(huán)境之間的相互作用和相互聯(lián)系，以實(shí)現(xiàn)既定的投資目標(biāo)。
2投資項(xiàng)目決策依據(jù)和若干標(biāo)準(zhǔn)
投資項(xiàng)目的決策，是指為實(shí)現(xiàn)一定的投資目標(biāo)，在充分占有信息和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)實(shí)條件，借助于科學(xué)的和，從若干備選投資方案中，選擇一個(gè)滿(mǎn)意合理的方案而進(jìn)行的分析判斷工作。對(duì)一個(gè)投資項(xiàng)目的科學(xué)決策，除進(jìn)行宏觀(guān)投資環(huán)境分析和微觀(guān)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)分析外，還要專(zhuān)門(mén)分析投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用系統(tǒng)分析原理，綜合考慮每個(gè)方案的優(yōu)劣，最后做出取舍。而且，投資項(xiàng)目決策，是服務(wù)服從于總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的要求，和企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略以及人力資源戰(zhàn)略密切相關(guān)。投資決策的質(zhì)量因素較多，主要取決于決策信息、正確的決策原則、科學(xué)的決策程序和優(yōu)秀的決策者素質(zhì)。
選擇投資項(xiàng)目的主要依據(jù)是項(xiàng)目的可行性報(bào)告。投資項(xiàng)目的可行性研究不僅是投資項(xiàng)目本身的一個(gè)工作環(huán)節(jié)，也是做出正確投資決策、進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)和籌措資金的重要依據(jù)。可行性研究工作，就是對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行研究、分析、論證和評(píng)價(jià)，以確定項(xiàng)目是否符合技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理、實(shí)施可行要求的一系列活動(dòng)，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目收益和風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)算分析，判斷投資和資金回收的安全性。投資項(xiàng)目的可行性研究工作，作為一種科學(xué)分析論證項(xiàng)目的方法，已普遍被世界各國(guó)采用?？尚行匝芯康慕Y(jié)論，是投資決策的重要依據(jù)。在分析評(píng)價(jià)投資項(xiàng)目的可行性時(shí)，要做到宏觀(guān)與微觀(guān)相結(jié)合、靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合以及專(zhuān)業(yè)分析與綜合分析相結(jié)合。
投資項(xiàng)目可行性分析中的宏觀(guān)分析，主要是分析投資環(huán)境，即分析研究投資項(xiàng)目所在的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境和條件環(huán)境。具體內(nèi)容有：①在選擇投資項(xiàng)目時(shí)，首先是了解項(xiàng)目所在地（國(guó)）的政治環(huán)境，包括項(xiàng)目的審批程序、審批手續(xù)、政府機(jī)構(gòu)的辦公效率、物資流通體制等與政府的管理體制相關(guān)；②經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)投資項(xiàng)目的影響；③法律環(huán)境。一個(gè)良好的法律環(huán)境，能有效的保護(hù)投資者的既得利益，穩(wěn)定投資者的投資方向，并不斷擴(kuò)大投資規(guī)模；④社會(huì)文化環(huán)境。社會(huì)文化環(huán)境的主要內(nèi)容是指當(dāng)?shù)鼐用竦娜丝跀?shù)量和結(jié)構(gòu)、生活習(xí)慣、水平、和價(jià)值觀(guān)念等；⑤自然地理環(huán)境。主要分析項(xiàng)目所在地的地理位置和自然資源。對(duì)于地理位置，應(yīng)分析便利程度、地質(zhì)情況和氣候條件等；對(duì)于自然資源，應(yīng)分析各種滿(mǎn)足投資需要的物資資源的情況等。
因此，利用工程經(jīng)濟(jì)和系統(tǒng)分析原理，對(duì)企業(yè)的投資決策進(jìn)行分析，是降低投資風(fēng)險(xiǎn)，取得合理的投資組合，選擇滿(mǎn)意的投資決策方案，保證企業(yè)取得預(yù)期投資收益的必要前提。企業(yè)的一切經(jīng)濟(jì)行為，都要圍繞取得經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)。通常，在評(píng)價(jià)分析投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，一般有兩大類(lèi)方法：靜態(tài)評(píng)價(jià)方法和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法。靜態(tài)評(píng)價(jià)方法即不考慮資金時(shí)間價(jià)值的方法，主要用于項(xiàng)目方案的初選階段。靜態(tài)評(píng)價(jià)方法具有簡(jiǎn)潔、直觀(guān)的優(yōu)點(diǎn)，但有未考慮各方案經(jīng)濟(jì)壽命的差異以及資金時(shí)間價(jià)值的缺點(diǎn)。常用的有投資回收期、投資收益率和差額投資回收期法。動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法即考慮資金時(shí)間價(jià)值的方法。該方法比較符合資金的運(yùn)動(dòng)，使評(píng)價(jià)結(jié)果更符合資金的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，評(píng)價(jià)結(jié)果更符合實(shí)際情況。常用的具體方法有凈現(xiàn)值（NPV）和內(nèi)部收益率（IRR）。
在確定投資項(xiàng)目的投資方案時(shí)，系統(tǒng)分析原理，從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求出發(fā)，全面分析企業(yè)所處的環(huán)境和自身的綜合能力，確定投資目標(biāo)。然后，從分析投資項(xiàng)目所在地的投資環(huán)境入手，為實(shí)現(xiàn)投資既定目標(biāo)，對(duì)工程項(xiàng)目的各個(gè)方面進(jìn)行分析比較、論證，選擇靜態(tài)分析指標(biāo)（投資回收期和投資收益率），以及動(dòng)態(tài)分析指標(biāo)（凈現(xiàn)值和內(nèi)部收益率）作為項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，以減少投資風(fēng)險(xiǎn)，為投資決策提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從而全面提高企業(yè)的投資決策效果，達(dá)到其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)時(shí)，需要對(duì)產(chǎn)品的成本情況和市場(chǎng)銷(xiāo)量以及銷(xiāo)售價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)與分析。消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)行為總的來(lái)說(shuō)是由其購(gòu)買(mǎi)動(dòng)機(jī)的推動(dòng)而發(fā)生的，受很多因素的影響，這些因素可以分為兩大類(lèi)，一是外部影響因素，包括社會(huì)因素、經(jīng)濟(jì)因素、企業(yè)因素等，另一類(lèi)是內(nèi)在因素，即個(gè)性心理因素。因此，對(duì)消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)決策過(guò)程進(jìn)行研究能夠影響投資的實(shí)現(xiàn)程度。
關(guān)鍵詞：煤礦企業(yè) 人力資源管理 問(wèn)題 對(duì)策
人力資源是企業(yè)發(fā)展的第一要素，是企業(yè)的第一生產(chǎn)力，而我國(guó)新形勢(shì)下的競(jìng)爭(zhēng)是技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，是企業(yè)管理的競(jìng)爭(zhēng)，也是對(duì)人才的競(jìng)爭(zhēng)。這就要求煤炭企業(yè)從思想上提高人力資源管理重要性的認(rèn)識(shí)，采取相應(yīng)的積極措施，加強(qiáng)對(duì)人力資源的管理與開(kāi)發(fā)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)煤炭企業(yè)在轉(zhuǎn)型跨越中實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、加快發(fā)展、生態(tài)發(fā)展。
一、煤炭企業(yè)人力資源管理中存在的主要問(wèn)題
（一）人力資源管理思想缺失
煤礦企業(yè)是一個(gè)勞動(dòng)密集型企業(yè)，科技發(fā)展相對(duì)于其他企業(yè)比較緩慢，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)并未從思想上充分認(rèn)識(shí)人力資源管理在企業(yè)整體管理中的地位，特別是在20世紀(jì)90年代，為了擺脫經(jīng)營(yíng)中的困境，煤炭企業(yè)通過(guò)人員分流的方式來(lái)提高工作的效率，造成了部分高技術(shù)人員、經(jīng)營(yíng)骨干、生產(chǎn)骨干的嚴(yán)重流失，從而導(dǎo)致企業(yè)后期的高層管理人員斷層。因?yàn)殚_(kāi)發(fā)人力資源在短期內(nèi)是看不出經(jīng)濟(jì)效益的，所以導(dǎo)致當(dāng)時(shí)的企業(yè)更加談不上主動(dòng)去對(duì)人力資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)。正是因?yàn)檫@種人力資源開(kāi)發(fā)的缺失，以致企業(yè)沒(méi)有能夠及時(shí)地儲(chǔ)備好人才，現(xiàn)存人員的思想趕不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐，嚴(yán)重威脅到企業(yè)的生存和發(fā)展。
（二）人力資源管理模式相對(duì)滯后
煤炭企業(yè)經(jīng)營(yíng)全球化、管理一體化的這種發(fā)展模式是日后世界以及我國(guó)大型煤炭企業(yè)發(fā)展壯大的必然之路。然而我國(guó)大部分的煤炭企業(yè)都尚未沒(méi)有形成這種發(fā)展模式的理念，也就更加不能打造一套適合企業(yè)自身的人力資源管理的發(fā)展模式。由于現(xiàn)代企業(yè)缺乏合理的經(jīng)營(yíng)思維，加上這些企業(yè)傳統(tǒng)的人力資源管理模式只是為了單純的為企業(yè)的管理人員設(shè)置，導(dǎo)致很多煤炭企業(yè)對(duì)人力資源管理缺乏足夠的重視，這就不可能為企業(yè)在當(dāng)今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下提供高效、可靠、科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的服務(wù)。除此以外，盡管還有一些煤炭企業(yè)開(kāi)始逐步認(rèn)識(shí)到人力資源管理在企業(yè)的發(fā)展中占有舉足輕重的作用，卻不可避免地受到了傳統(tǒng)人事資源管理模式的影響，使得整個(gè)人力資源的管理模式不能實(shí)際的操作之中科學(xué)應(yīng)用。
（三）企業(yè)員工整體素質(zhì)偏低
受到傳統(tǒng)觀(guān)念的影響，大多數(shù)的人仍然認(rèn)為煤礦工作是以體力勞動(dòng)為主，不需要太高的文化素質(zhì)和技術(shù)水平，從而導(dǎo)致在煤炭企業(yè)招工時(shí)，對(duì)員工的文化水平及技能素質(zhì)要求不高。員工的文化素質(zhì)低，管理難度大，對(duì)新技術(shù)的推廣使用存在障礙。而大學(xué)生畢業(yè)生不愿意進(jìn)入煤炭企業(yè)工作，即便是進(jìn)入煤炭企業(yè)的也往往不能安心工作，一有機(jī)會(huì)就轉(zhuǎn)行。有數(shù)據(jù)顯示，煤炭企業(yè)職工中，受到過(guò)高中以上教育的占職工總數(shù)的18.6%，而受到大專(zhuān)以上文化教育的員工的只占職工總數(shù)的3.4%，和國(guó)民受教育程度大幅度提高的國(guó)情極不相符。人才的嚴(yán)重短缺影響到煤炭企業(yè)的發(fā)展，是煤炭企業(yè)急需解決的問(wèn)題。
二、煤礦企業(yè)人力資源管理的對(duì)策分析
（一）樹(shù)立“以人為本”的科學(xué)觀(guān)念
堅(jiān)持以人為本，落實(shí)科學(xué)發(fā)展，樹(shù)立人力資源是第一資源的觀(guān)念。人是生產(chǎn)力諸要素中最有活力、最有創(chuàng)造性的要素。在煤炭企業(yè)發(fā)展的所有資源中，人力資源是最為寶貴的第一資源。堅(jiān)持以人為核心的管理，就是要關(guān)心人、尊重人，確立管理就是服務(wù)于人的理念，切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)員工的主人翁意識(shí)，給員工提供良好的生活環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境，不斷提高和改善職工福利待遇，增強(qiáng)職工對(duì)企業(yè)的歸屬感和認(rèn)同感，從而促進(jìn)職工恪盡職守，立足崗位建功立業(yè)，為企業(yè)創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益。
（二）建立有效的激勵(lì)機(jī)制與科學(xué)合理的分配機(jī)制
1、適當(dāng)?shù)靥岣呖萍既藛T待遇
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的今天，人才流動(dòng)更加頻繁，企業(yè)普遍通過(guò)提高人員待遇方式來(lái)留住公司人才，以有效的考核和分配機(jī)制來(lái)確?？萍既藛T，特別是高技術(shù)人員隊(duì)伍的穩(wěn)定。
2、優(yōu)化員工的年齡結(jié)構(gòu)配置
對(duì)于新進(jìn)大學(xué)生，可以挑選部分擔(dān)任部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)助理，經(jīng)過(guò)1-2年的鍛煉，考核優(yōu)秀者可以提拔為中層領(lǐng)導(dǎo)干部，明確個(gè)人的職業(yè)發(fā)展方向。通過(guò)這種方式，可以讓不同年齡層次的員工充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)員工結(jié)構(gòu)體系更加合理化。
3、規(guī)范考核機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)重大貢獻(xiàn)人員，實(shí)現(xiàn)示范導(dǎo)向作用
考核部門(mén)需根據(jù)不同時(shí)期企業(yè)的工作重心，不斷調(diào)整考核機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人才的脫穎而出和高技術(shù)人才隊(duì)伍的穩(wěn)定。相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)當(dāng)定期召開(kāi)公司集體大會(huì)，制定并公布明確的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對(duì)在實(shí)現(xiàn)公司技術(shù)進(jìn)步和革新方面有突出貢獻(xiàn)的人員及時(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)。
（三）制定人力資源規(guī)劃
要加強(qiáng)管理人員的培訓(xùn)，在大力引進(jìn)高素質(zhì)人才的同時(shí)，要加大對(duì)企業(yè)現(xiàn)有管理人員的培訓(xùn)力度，不斷提高中高級(jí)專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)人員在職工中的比例，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁。加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)，著力挖掘現(xiàn)有人才隊(duì)伍潛力，對(duì)于在工作實(shí)踐中涌現(xiàn)出來(lái)的實(shí)用型、技術(shù)型人才要進(jìn)行培養(yǎng)，樹(shù)立在使用中培養(yǎng)、在培養(yǎng)中使用的理念，放心讓他們挑大梁。加強(qiáng)職工素質(zhì)的提高，一方面要對(duì)文化水平低的職工補(bǔ)習(xí)一定的文化知識(shí)，提高他們的學(xué)習(xí)能力；另一方面要傳授生產(chǎn)必須具備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)與技能，要樹(shù)立終身教育的理論，不斷對(duì)職工進(jìn)行新知識(shí)與新技能的教育培訓(xùn)。加強(qiáng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，積極開(kāi)展多種形式的安全文化活動(dòng)，學(xué)習(xí)掌握安全文化知識(shí)，熟知生產(chǎn)安全知識(shí)與設(shè)備安全生產(chǎn)流程，加強(qiáng)災(zāi)害防范與災(zāi)害自救方面的教育。
三、結(jié)束語(yǔ)
綜上所述，只有改變現(xiàn)有煤礦企業(yè)管理機(jī)制，結(jié)合現(xiàn)代技術(shù)，分析社會(huì)現(xiàn)狀以及社會(huì)發(fā)展的趨向，強(qiáng)化人力資源管理體系的建設(shè)，才能加強(qiáng)煤礦企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)更好的為人民服務(wù)，為我國(guó)的社會(huì)建設(shè)服務(wù)。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：建筑工程；工程管理；問(wèn)題；對(duì)策
1引言
近年來(lái)，隨著我國(guó)建筑行業(yè)的迅速發(fā)展，對(duì)建筑工程管理提出了新的挑戰(zhàn)，面對(duì)這樣的競(jìng)爭(zhēng)壓力，建筑企業(yè)開(kāi)始不斷改進(jìn)建筑工程的管理措施，以提高建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。在建筑工程施工中，應(yīng)該將工作中心向建筑工程管理上移，堅(jiān)持以社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益為最終目的，實(shí)現(xiàn)工程管理的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、規(guī)范化、科學(xué)化，進(jìn)而使工程管理水平得到全面提升。因此，下文主要就建筑工程管理中存在問(wèn)題及解決對(duì)策進(jìn)行了論述，以供大家參考。
2 建筑工程管理中存在的問(wèn)題分析
目前，在建筑工程管理方面仍存在著施工隊(duì)伍的水平參差不齊，現(xiàn)場(chǎng)管理粗放，建筑企業(yè)組織設(shè)計(jì)能力不強(qiáng)等問(wèn)題，這些問(wèn)題嚴(yán)重地影響了建筑管理質(zhì)量，使得建筑企業(yè)在施工過(guò)程中出現(xiàn)了很多問(wèn)題。所以，建筑工程管理的運(yùn)作應(yīng)該從管理的各個(gè)環(huán)節(jié)出發(fā)，通過(guò)嚴(yán)格控制各個(gè)環(huán)節(jié)的管理質(zhì)量，從而保證整個(gè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量。目前，我國(guó)在建筑工程管理中存在的問(wèn)題主要包括以下幾個(gè)方面：
2.1 建筑工程管理體制和法規(guī)不健全
我國(guó)目前執(zhí)行的建筑工程方面的管理規(guī)范，在一定程度上已不能適應(yīng)現(xiàn)代管理的要求，對(duì)工程管理的約束性較差。同時(shí)，管理方法和管理方式也相對(duì)落后，不適應(yīng)現(xiàn)代建筑工程管理工作的有效運(yùn)行，甚至在一定程度上制約了建筑業(yè)的快速發(fā)展。另一方面，目前的建筑工程管理未形成良好的管理機(jī)制，沒(méi)有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，沒(méi)有完善、科學(xué)的管理體系和專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，這就造成了管理的不規(guī)范、不科學(xué)以及其他問(wèn)題。
2.2 施工階段的管理中存在的問(wèn)題
建筑工程管理工作中最關(guān)鍵的階段就是現(xiàn)場(chǎng)施工，對(duì)該階段的管理是否良好，與工程質(zhì)量和人員安全密切相關(guān)。目前，我國(guó)的建筑工程管理在施工階段主要存在的問(wèn)題是機(jī)械和人員問(wèn)題。機(jī)械問(wèn)題主要表現(xiàn)在：工程機(jī)械化程度不高，生產(chǎn)效率比較低；選用的機(jī)械不夠，機(jī)械老化、性能不佳，由于缺少創(chuàng)新技術(shù)的支撐，在建筑施工中高效的新型機(jī)械很少采用。人員問(wèn)題主要表現(xiàn)在：施工管理人員的專(zhuān)業(yè)水平普遍偏低，實(shí)際水平與文化程度不對(duì)稱(chēng)，施工技術(shù)偏低，專(zhuān)業(yè)技術(shù)拔尖的管理人員少，高級(jí)施工技術(shù)人員短缺，同時(shí)缺乏新材料、新機(jī)械、新技術(shù)的使用知識(shí)和敢于創(chuàng)新的精神。
2.3 勞動(dòng)人員管理比較混亂
建筑業(yè)是一種勞動(dòng)力比較密集的行業(yè)，勞動(dòng)力在建筑工程中占主力軍的地位，因此，合理地管理勞動(dòng)力是良好的建筑工程管理的重要組成部分。但在大部分的建筑施工企業(yè)中，沒(méi)有一套比較合理的行為準(zhǔn)則去規(guī)范工作人員，對(duì)工作人員的調(diào)配、管理比較混亂，對(duì)勞動(dòng)力未能形成良好的流動(dòng)機(jī)制和使用環(huán)境。
目前，很多建筑施工企業(yè)實(shí)行的是包工制，施工隊(duì)伍大多是臨時(shí)組合起來(lái)的，施工隊(duì)伍中有很大一部分工作人員未進(jìn)行相應(yīng)的崗前培訓(xùn)，未形成一個(gè)比較好的人員調(diào)配機(jī)制，從而容易造成各部門(mén)之間勞動(dòng)力調(diào)配不合理的現(xiàn)象。
2.4 管理上存在的問(wèn)題
在建筑工程管理中，技術(shù)管理占據(jù)著重要的地位。建筑工程管理應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、科學(xué)、安全的操作，這就需要在技術(shù)管理方面加大力度，因?yàn)樗粌H關(guān)系到工程質(zhì)量，甚至可能危及到生命財(cái)產(chǎn)安全。在我國(guó)目前的建筑工程管理中，存在著技術(shù)管理不科學(xué)和管理松懈等問(wèn)題，相關(guān)管理人員并沒(méi)有根據(jù)自己的職責(zé)對(duì)建筑工程執(zhí)行嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的監(jiān)督控制未嚴(yán)格把技術(shù)關(guān)，甚至只一味地追求經(jīng)濟(jì)利益，忽視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，導(dǎo)致很多的工程事故的發(fā)生。
從我國(guó)建筑工程管理人員的狀況來(lái)看，建筑工程管理人員的質(zhì)量意識(shí)比較薄弱，素質(zhì)偏低。在現(xiàn)代化的今天，建筑工程管理已經(jīng)成為一項(xiàng)高要求、高技術(shù)含量的管理工作，要求管理人員具備比較高的素質(zhì)，而目前的建筑工程管理人員的管理模式、管理方法以及專(zhuān)業(yè)管理程度比較落后、低下，這種狀況制約了建筑工程管理的健康發(fā)展。
3 解決建筑工程管理問(wèn)題的對(duì)策
3.1 改進(jìn)建筑工程的管理機(jī)制
完善和革新建筑工程的管理是實(shí)現(xiàn)建筑工程管理現(xiàn)代化的要求。首先，應(yīng)在管理的法律、法規(guī)上作出明確的規(guī)定，這樣可以在管理工作中做到有章可循，有法可依，從而達(dá)到加強(qiáng)管理
目的，保證建筑工程的管理工作有條不紊地進(jìn)行。其次，要加大完善管理制度的力度，建立高效的管理機(jī)制和管理系統(tǒng)，通過(guò)借鑒一些比較先進(jìn)的管理方法、管理思想以及采取必要的管理工具，對(duì)現(xiàn)有的操作和規(guī)劃進(jìn)行重新調(diào)整，使管理變得專(zhuān)業(yè)化、現(xiàn)代化。
3.2 提高生產(chǎn)的安全性
安全生產(chǎn)是所有的企業(yè)在生產(chǎn)中最重要的內(nèi)容。在建筑工程施工中，技術(shù)人員直接領(lǐng)導(dǎo)著工人進(jìn)行施工，必須非常重視施工中的安全問(wèn)題，做到事事有底，每項(xiàng)施工都要有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，對(duì)于違章作業(yè)要及時(shí)予以糾正或處理，排除安全隱患，保證每位施工人員的人身安全，防止意外事故的發(fā)生。這就需要完善規(guī)章制度，對(duì)工程進(jìn)度層層把關(guān)，各階段都要簽定生產(chǎn)安全責(zé)任書(shū)。監(jiān)督人員必須督促和檢查施工企業(yè)是否建立健全了生產(chǎn)安全責(zé)任制以及安全教育培訓(xùn)制度，對(duì)于沒(méi)有明確責(zé)任的施工單位，要限定時(shí)間進(jìn)行整改，必須做到有章可循，保證施工的安全。
3.3 對(duì)人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)
不同的崗位對(duì)工作人員的要求不同，為了能盡快適應(yīng)崗位的需要，應(yīng)該對(duì)施工人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)。經(jīng)過(guò)崗前培訓(xùn)，不僅可以使施工管理人員的管理水平得到提升，同時(shí)也提高了施工人員的質(zhì)量意識(shí)和安全意識(shí)，減少了施工過(guò)程中意外事故的發(fā)生，保證工程按計(jì)劃、按質(zhì)量完成。
管理隊(duì)伍是建筑工程的重要部分，管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)的高低直接影響到管理的效率和工程施工的效率，只有具備高素質(zhì)的管理隊(duì)伍，才能帶領(lǐng)建筑施工團(tuán)隊(duì)趕上時(shí)代的步伐，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。在實(shí)際的強(qiáng)化管理隊(duì)伍的工作中，要做好選、育、用等環(huán)節(jié)，從試用到聘用的過(guò)程必須要把好關(guān)，保證聘用的管理人員具有高水平的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具有較強(qiáng)的管理能力和責(zé)任意識(shí)。伴隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和科技的不斷進(jìn)步，企業(yè)的管理人員要不斷地學(xué)習(xí)，不斷改進(jìn)管理方法，保持與時(shí)代接軌，并能著眼于未來(lái)，保持管理水平的現(xiàn)代化。
3.4 優(yōu)化力資源配置
建筑工程是勞動(dòng)力密集型的生產(chǎn)過(guò)程，需要大量的人力資源。因此，優(yōu)化人力資源配置是降低建筑企業(yè)成本的一種重要途徑。只有優(yōu)化人力資源配置，減少人力的浪費(fèi)，才能保證建筑施工企業(yè)的健康發(fā)展。管理人員要對(duì)各個(gè)部門(mén)的人員需求進(jìn)行預(yù)測(cè)及統(tǒng)計(jì)，掌握各個(gè)部門(mén)的基本情況，根據(jù)實(shí)際需要配備人員，同時(shí)對(duì)部分工作人員實(shí)行合理流動(dòng)的機(jī)制，從而使人員管理顯得更加靈活，達(dá)到合理利用人力資源的目的。
4 結(jié)語(yǔ)
總之，伴隨著近年來(lái)我國(guó)建筑業(yè)的發(fā)展，出現(xiàn)了大量的私營(yíng)的建筑企業(yè)，這在一定程度上使得建筑工程管理的局面變得比較混亂，弱化了建筑工程管理的運(yùn)作機(jī)制。目前，我國(guó)的建筑工程管理與時(shí)代的要求還有一定的距離，存在著一些問(wèn)題和不合理之處，各種問(wèn)題并存造成了材料浪費(fèi)，工程機(jī)械的使用效率不高。所以，我國(guó)的建筑工程管理工作亟待進(jìn)一步加強(qiáng)。
參考文獻(xiàn)：
根據(jù)亞當(dāng)·斯密在《道德情操》中的觀(guān)點(diǎn)，一旦對(duì)金錢(qián)名利的追求超越對(duì)道德情操的追求，結(jié)果便是社會(huì)公正性原則被踐踏。金融市場(chǎng)參與者主觀(guān)違背倫理、或正常逐利行為的結(jié)果都可能違背金融市場(chǎng)效率要求，缺乏約束和引導(dǎo)的市場(chǎng)消極行為的持續(xù)和擴(kuò)散，使得金融市場(chǎng)在資源配置中出現(xiàn)不穩(wěn)定或高風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行狀態(tài)。金融領(lǐng)域中的倫理是個(gè)重要問(wèn)題，盡管多數(shù)新金融理論來(lái)源于似乎與價(jià)值判斷無(wú)關(guān)的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)，但它們?nèi)匀灰邮軅惱淼臋z驗(yàn)。金融交易效率不僅依賴(lài)于金融契約的法律執(zhí)行能力，還依賴(lài)于締約雙方的道德規(guī)范。金融市場(chǎng)參與主體實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的過(guò)程中，當(dāng)自身利益與他人利益、社會(huì)利益產(chǎn)生沖突時(shí)，其市場(chǎng)行為不可避免地要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。交易主體遵循倫理的程度與其搜尋、加工相關(guān)信息進(jìn)而形成的價(jià)值信念密切相關(guān)。但是，現(xiàn)代主流金融理論缺少倫理維度，這種去價(jià)值化傾向?qū)⑹袌?chǎng)參與主體對(duì)金融活動(dòng)的關(guān)注更多引向技術(shù)，對(duì)技術(shù)的過(guò)分依賴(lài)又進(jìn)一步弱化了道德認(rèn)知和自主開(kāi)發(fā)能力，模糊了金融的倫理訴求，加劇了金融領(lǐng)域的倫理沖突，抑制了金融社會(huì)功能的發(fā)揮。對(duì)現(xiàn)代金融發(fā)展中倫理問(wèn)題的探討，既是對(duì)現(xiàn)代主流金融理論的補(bǔ)充和完善，也是對(duì)現(xiàn)代金融道德困境的積極回應(yīng)。
“卷入”意指?jìng)€(gè)體對(duì)某活動(dòng)與自己的關(guān)系或重要性的主觀(guān)體驗(yàn)，該活動(dòng)明示了卷入方向，活動(dòng)與自己關(guān)系的密切性導(dǎo)致了卷入強(qiáng)度的差別。加拿大學(xué)者麥克盧漢于1964年在《理解媒介——論人的延伸》中首次提出“卷入”（Involvement）說(shuō)法，Krugman（1965）在研究媒體傳播問(wèn)題中明確了“卷入”概念。“卷入”概念一度被廣泛應(yīng)用于媒體傳播、廣告策略以及消費(fèi)者行為的研究中（Wright，1974；Lastovicka，1979；Mehta，1994）。承接Lastovicka（1979）等成果，“卷入”研究不斷深入和拓展，涉及決策者處理信息的動(dòng)機(jī)和方式（Burnkrant&Sawyer，1983；Mittal，1988）、行為態(tài)度與意圖（Maclnnis&Park，1991；Swinyard，1993）、行動(dòng)與體驗(yàn)（Mano&Olive，1993）等方面。因此，“卷入”的實(shí)質(zhì)是行為主體的態(tài)度聚合和價(jià)值觀(guān)的再現(xiàn)，特定的激勵(lì)可以推動(dòng)決策者調(diào)整與意圖有關(guān)的各種信息的搜尋、加工的廣度和深度，進(jìn)而引起行為的改變。卷入強(qiáng)度的差別導(dǎo)致對(duì)相關(guān)信息搜尋與加工程度的不同，不同的卷入程度與決策者的行為高度相關(guān)。金融倫理卷入涉及兩個(gè)層次：一是金融市場(chǎng)參與者對(duì)金融倫理問(wèn)題重要性的主觀(guān)態(tài)度，二是基于主觀(guān)態(tài)度所采取的追求收益最大化的行動(dòng)。一旦金融市場(chǎng)參與者認(rèn)為金融倫理問(wèn)題與自己相關(guān)且很重要并采取行動(dòng)，就會(huì)導(dǎo)致決策過(guò)程中金融倫理的高度卷入，增強(qiáng)對(duì)信息的加工處理，導(dǎo)致積極信念強(qiáng)化和（或）消極信念弱化。盡管金融法律制度可以通過(guò)規(guī)章、監(jiān)督與處罰對(duì)市場(chǎng)主體形成規(guī)范和激勵(lì)，但法律的有效實(shí)施往往需要超越法律規(guī)則界限的金融倫理行為支持。金融倫理規(guī)制在調(diào)整個(gè)體利益和社會(huì)責(zé)任的沖突與兩難過(guò)程中，客觀(guān)上提供了金融效率改善的途徑。本文在分析金融倫理卷入影響信息加工處理的基礎(chǔ)上，借鑒Brock，Hommes，Wagener（2005）的LTL（Large Type Limit）方法，將金融倫理卷入?yún)?shù)化，來(lái)研究了金融倫理卷入對(duì)價(jià)格穩(wěn)定性的影響。
二、金融倫理卷入與市場(chǎng)信念
對(duì)倫理溯源，黑格爾的倫理觀(guān)內(nèi)含了個(gè)體選擇與外在規(guī)范，以及個(gè)體利益和社會(huì)利益的雙重沖突。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，倫理則涉及個(gè)體選擇與市場(chǎng)規(guī)制、經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)正義的關(guān)系問(wèn)題。金融倫理研究源起20世紀(jì)80年代中后期，廣義金融倫理研究涵蓋所有利益相關(guān)的市場(chǎng)交易主體在金融交易中應(yīng)遵循的行為規(guī)則和道德規(guī)范。宋文昌（2009）指出，金融倫理可以區(qū)分為內(nèi)在倫理和外在倫理。金融內(nèi)在倫理是金融市場(chǎng)交易中的自律性規(guī)范，它要求金融市場(chǎng)交易主體在交易中排除絕對(duì)自利的誘惑，實(shí)現(xiàn)對(duì)金融倫理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)省與超越。金融外在倫理是他律的倫理標(biāo)準(zhǔn)，涉及對(duì)交易主體行為及其金融關(guān)系性質(zhì)的判斷。金融外在倫理區(qū)分為金融底線(xiàn)倫理和金融市場(chǎng)激勵(lì)倫理兩個(gè)層級(jí)。底線(xiàn)倫理是金融市場(chǎng)交易最低限度的倫理要求，市場(chǎng)激勵(lì)倫理是以市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制為核心的高于底線(xiàn)倫理的道德規(guī)范?！白岳苯灰字黧w的行為選擇中，底線(xiàn)倫理構(gòu)成了道德容忍的下界和法律容忍的上界。有效的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制將促使交易主體的決策主動(dòng)接受自律規(guī)范且遠(yuǎn)離底線(xiàn)倫理。
國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的研究表明，金融倫理是影響金融效率的重要因素。作為一種公共產(chǎn)品，其發(fā)展的滯后直接增加了社會(huì)監(jiān)管成本和秩序重建成本。Chami（2002）等學(xué)者強(qiáng)調(diào)，金融倫理風(fēng)險(xiǎn)全方位滲透不完全市場(chǎng)，應(yīng)將其管理放到重要地位。趙向琴（2003）指出，在考察金融效率時(shí)，必須注意金融市場(chǎng)參與者的行為倫理和社會(huì)責(zé)任。金融倫理建設(shè)是構(gòu)建和諧有序的金融秩序、維護(hù)金融穩(wěn)定的關(guān)鍵因素。金融倫理規(guī)制通過(guò)調(diào)整金融市場(chǎng)參與者個(gè)體行為進(jìn)而影響市場(chǎng)群體行為，達(dá)到改善金融效率的目的。因而，金融倫理卷入下的個(gè)體決策及個(gè)體間的信息互動(dòng)成為探討金融倫理規(guī)制的基石。對(duì)此，一般的研究中，考慮到數(shù)量巨大的交易者群體，通常認(rèn)為個(gè)體間的隨機(jī)互動(dòng)導(dǎo)致其行為影響相互抵消，總體金融變量不會(huì)出現(xiàn)本質(zhì)偏離。然而，事實(shí)可能并非如此。Kirman（1993）利用隨機(jī)招募模型，實(shí)證了異質(zhì)主體行為對(duì)金融總體變量的影響。Panchenko（2007）指出，異質(zhì)主體的不同信息交流方式產(chǎn)生不同的信息交換效率，導(dǎo)致金融市場(chǎng)變量的不同動(dòng)態(tài)特征。Brock和Durlauf（2001）使用logistic模型刻畫(huà)了決策個(gè)體同時(shí)考慮自己及其他人行為的決策過(guò)程。結(jié)果表明，在缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制的社會(huì)系統(tǒng)中，異質(zhì)主體互動(dòng)超過(guò)特定閥值，可能導(dǎo)致市場(chǎng)多均衡狀態(tài)出現(xiàn)，個(gè)體變量的細(xì)微改變可能導(dǎo)致金融市場(chǎng)大的波動(dòng)。Brock，Hommes&Wagener（2005）使用LTL方法對(duì)多交易者類(lèi)型市場(chǎng)進(jìn)行了低維近似，認(rèn)為異質(zhì)主體適應(yīng)性強(qiáng)度改變或?qū)е陆鹑谧兞康倪^(guò)度復(fù)雜波動(dòng)。受過(guò)往獲利經(jīng)歷驅(qū)使，交易主體無(wú)論是主觀(guān)違背金融倫理或是正常逐利行為，都強(qiáng)化了歷史策略在未來(lái)決策中的持續(xù)性，社會(huì)互動(dòng)使其放大和擴(kuò)散，在更高的層面上從而往復(fù)。這個(gè)過(guò)程中，決策主體缺乏足夠的自我糾偏動(dòng)機(jī)，其結(jié)果內(nèi)含觸發(fā)市場(chǎng)價(jià)格失穩(wěn)的可能。
對(duì)此，法律規(guī)制暴露了其局限性。Boatright（2002）研究認(rèn)為，法律規(guī)范是針對(duì)不道德行為的反應(yīng)，即使不考慮法律在對(duì)市場(chǎng)主體行為合法性界定上的不明確性，對(duì)市場(chǎng)主體日常交易行為漠然、直至其達(dá)到法律禁止的行為邊界才采取行動(dòng)的市場(chǎng)規(guī)制思路是不恰當(dāng)?shù)?。金融倫理作為一種反對(duì)自私自利的人與人之間的金融交互方式，外部約束松弛將為犧牲社會(huì)利益謀取私利的金融不道德行為提供了機(jī)會(huì)。過(guò)度依靠法律規(guī)范調(diào)整市場(chǎng)參與主體行為，可能導(dǎo)致市場(chǎng)主體只是在形式上而非精神上遵守法律；一旦過(guò)度的法律規(guī)范成為市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)，逃避法律可能就成為一種正義的行為。金融倫理規(guī)制應(yīng)成為法律規(guī)制的重要補(bǔ)充，來(lái)調(diào)整人們面對(duì)個(gè)體利益和社會(huì)責(zé)任時(shí)往往存在的沖突和兩難。根據(jù)“經(jīng)濟(jì)人”原理，缺乏來(lái)自外部的有效引導(dǎo)和調(diào)適，交易主體行為游走于底線(xiàn)倫理邊緣就會(huì)是其最優(yōu)選擇。在這個(gè)意義上，有效的市場(chǎng)自律準(zhǔn)則和司法制度的存在，不僅在于約束市場(chǎng)主體行為，更重要的是倡導(dǎo)交易主體通過(guò)自我激勵(lì)實(shí)現(xiàn)對(duì)金融倫理的內(nèi)省與超越。在金融領(lǐng)域倡導(dǎo)社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)個(gè)體專(zhuān)業(yè)認(rèn)知提升中的道德選擇，比盲目因循法律規(guī)章更為重要。
三、金融倫理卷入下的慣性決策現(xiàn)象
根據(jù)Samuelson（1988）的觀(guān)點(diǎn)，慣性決策可定義為對(duì)過(guò)去決策行為的強(qiáng)狀態(tài)依賴(lài)。在金融倫理卷入下，不同的倫理態(tài)度和卷入強(qiáng)度會(huì)對(duì)市場(chǎng)行為選擇產(chǎn)生影響。過(guò)去堅(jiān)守或有違倫理的策略、尤其是“成功”的策略選擇，往往在后續(xù)決策中被有意或無(wú)意的“復(fù)制”、模仿，呈現(xiàn)決策中的慣性特征。很多學(xué)者的研究證明了慣性決策的存在。Vissing-Jorgensen（2002）研究證實(shí)，金融市場(chǎng)參與者過(guò)去的交易經(jīng)歷對(duì)當(dāng)前行為選擇有明顯的正向影響。宋佰謙和姚華（1997）研究指出，我國(guó)投資領(lǐng)域存在較高的行為慣性。李濤（2007）針對(duì)2006年中國(guó)9城市投資者調(diào)查數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)個(gè)體當(dāng)前和未來(lái)期望的選擇都表現(xiàn)出慣性現(xiàn)象。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)有不同的解釋。根據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，市場(chǎng)主體的慣性決策是在維持或改變當(dāng)前行為的成本與期望收益之間權(quán)衡后的理性選擇；行為經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，由于個(gè)體決策所需信息的收集與加工受到成本和時(shí)間的約束，個(gè)體在大多數(shù)情況下都無(wú)法做到“理J生”選擇，而只會(huì)選擇“滿(mǎn)意”的方案，甚至在決策時(shí)應(yīng)用“拇指法則”。因此慣性決策是市場(chǎng)主體做出決策時(shí)的認(rèn)知心理導(dǎo)致的決策偏好現(xiàn)象。金融市場(chǎng)上，由于個(gè)體沉浸于復(fù)雜、易變和信息超載的市場(chǎng)狀態(tài)中，決策者經(jīng)常需要在“維持”和“改變”之間做出快速選擇，認(rèn)知特點(diǎn)很大程度上決定了個(gè)體行為選擇。Kruglanski（1989，1994）用“認(rèn)知閉合”的概念描述了個(gè)體加工信息的傾向特征。認(rèn)知閉合是決策主體面對(duì)不確定性時(shí)表現(xiàn)出的動(dòng)機(jī)與愿望。個(gè)體做出決策時(shí)，為消除不確定性帶來(lái)的壓力和焦慮，即使缺乏足夠證據(jù)，也會(huì)迅速做出決策，并且有意無(wú)意摒棄新的信息，即使新信息帶來(lái)對(duì)當(dāng)前決策的明顯負(fù)面意見(jiàn)。認(rèn)知閉合使決策者更容易陷入首因效應(yīng)的影響中，且更容易堅(jiān)持已有的觀(guān)點(diǎn)。Taris（2000）指出，認(rèn)知閉合使個(gè)體具有自我強(qiáng)化動(dòng)機(jī)，這為決策者為何不愿意接受新信息或采納他人觀(guān)點(diǎn)提供了理由。通常，在長(zhǎng)時(shí)間里持續(xù)成功者的認(rèn)知閉合強(qiáng)度更高，而連續(xù)失敗者的認(rèn)知閉合強(qiáng)度要弱。較弱的認(rèn)知閉合強(qiáng)度提高了決策主體面對(duì)不確定性時(shí)的承壓能力，從而具有進(jìn)一步搜尋和加工信息并且易于受其他觀(guān)點(diǎn)影響決策的可能。
行為金融學(xué)中的稟賦效應(yīng)、隔離效應(yīng)和證實(shí)偏差等行為偏差給出了金融倫理卷入下決策慣性更具體的可能解釋。決策主體面對(duì)維持現(xiàn)狀或接受新方案的選擇時(shí)，他往往將維持現(xiàn)狀的損失視為參考水平，在與新方案產(chǎn)生的可能損失權(quán)衡時(shí)，賦予新方案的可能損失以更高的權(quán)重，導(dǎo)致決策者偏愛(ài)維持現(xiàn)狀，即“稟賦效應(yīng)”導(dǎo)致了交易行為中的惰性。Tversky&Shafir（1992）證明了隔離效應(yīng)的存在，這是決策主體愿意延續(xù)原來(lái)的行為直到更具體的信息披露再做出決策變更的傾向，即使這些新的信息對(duì)決策變更并不重要。證實(shí)偏差是個(gè)體一旦做出決策，就會(huì)為該決策尋找支持證據(jù)，這是個(gè)體決策中存在的證實(shí)而非證偽的傾向。信念堅(jiān)持和錨定是導(dǎo)致證實(shí)偏差的心理基礎(chǔ)，信念堅(jiān)持使得決策者會(huì)維持其選擇；錨定使得決策者解釋后續(xù)跡象時(shí)傾向于繼續(xù)原先的信念，從而表現(xiàn)出對(duì)自己以往決策行為的很強(qiáng)的維持性。在特定的金融倫理觀(guān)下，決策主體對(duì)“復(fù)制”過(guò)往成功經(jīng)歷的過(guò)度自信是金融倫理卷入慣性的強(qiáng)化因素，而決策慣性則是其行為表征。
四、金融倫理卷入慣性對(duì)價(jià)格穩(wěn)定性的影響
現(xiàn)實(shí)金融市場(chǎng)上，數(shù)量眾多的金融市場(chǎng)參與者都屬于有限理性的異質(zhì)主體、金融倫理卷入存在慣性且相互競(jìng)爭(zhēng)。Brock，Hommes&Wagener（2005）證明了LTL的演化規(guī)則是數(shù)量眾多的、相互競(jìng)爭(zhēng)異質(zhì)交易主體市場(chǎng)動(dòng)態(tài)演化的很好近似，在這個(gè)過(guò)程中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的一些關(guān)鍵特質(zhì)可以被參數(shù)化，其結(jié)果說(shuō)明了金融資產(chǎn)價(jià)格對(duì)理性預(yù)期均衡狀態(tài)的偏離及過(guò)渡波動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制。以下借鑒Brock and Hommes（1998）提出的LTL方法，在一般均衡框架中，可以將金融倫理卷入慣性參數(shù)化，來(lái)呈現(xiàn)其帶來(lái)的市場(chǎng)影響，為金融倫理規(guī)制和有效監(jiān)管提供思路和方向。
基本假設(shè)：（1）市場(chǎng)主體假設(shè)：異質(zhì)主體數(shù)量眾多，有限理性，金融倫理卷入程度不同，相互競(jìng)爭(zhēng)且風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；（2）市場(chǎng)參與假設(shè)：異質(zhì)主體在收益固定且無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和收益不確定的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)之間做選擇；（3）主體信念假設(shè)：市場(chǎng)主體對(duì)市場(chǎng)的信念條件方差為常數(shù)，未來(lái)紅利收益預(yù)期相同且等于條件期望；（4）金融工具狀態(tài)假設(shè)：任一時(shí)點(diǎn)上，金融工具的價(jià)格由理性均衡價(jià)格加異質(zhì)價(jià)格信念影響部分構(gòu)成；（5）市場(chǎng)狀態(tài)假設(shè)：金融市場(chǎng)是連續(xù)變化的動(dòng)態(tài)市場(chǎng)。
令Pt是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)在t時(shí)的價(jià)格，yt是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)紅利收益的隨機(jī)過(guò)程且滿(mǎn)足期望為y的常均值獨(dú)立同分布特征；wt是t時(shí)刻市場(chǎng)主體的總財(cái)富；r是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益水平；St代表t時(shí)刻持有的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)數(shù)量，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總量為常數(shù)，s為單位風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)；異質(zhì)主體類(lèi)型計(jì)為h，異質(zhì)性源自金融倫理卷入程度的差異，僅僅體現(xiàn)在對(duì)過(guò)往決策態(tài)度所導(dǎo)致的策略選擇中；a是風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)。
市場(chǎng)主體的總財(cái)富可以表達(dá)為：
五、結(jié)論與后續(xù)研究
關(guān)鍵詞：建筑工程；合同管理；問(wèn)題；解決對(duì)策
合同管理作為建設(shè)項(xiàng)目管理的核心，是提高項(xiàng)目管理效率的重要措施。任何建筑工程項(xiàng)目的實(shí)施前提，都是以雙方簽訂的一系列承發(fā)包合同為基本前提的。對(duì)于建筑市場(chǎng)的公開(kāi)、公平的競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)原則發(fā)揮著重要的作用，對(duì)于工程質(zhì)量、造價(jià)以及施工周期都有著極大的影響。我們都知道，合同管理應(yīng)該是全過(guò)程的、動(dòng)態(tài)性的、系統(tǒng)性的，我們要注重合同管理的問(wèn)題，避免因合同管理不善受到損害。
1 建筑工程合同管理的重要意義
對(duì)于一般的生產(chǎn)型企業(yè)，買(mǎi)賣(mài)的企業(yè)雙方會(huì)訂立一些經(jīng)濟(jì)合同來(lái)保證不違約，保證產(chǎn)品的正常供給，保證生產(chǎn)生意的有效進(jìn)行，即使一方在萬(wàn)不得已的情況下出現(xiàn)違約，另外一方也能夠得到經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)償。然而在建筑工程行業(yè)，不履行合同責(zé)任義務(wù)，不遵守合同規(guī)范造成的損失有時(shí)可能是無(wú)法有金錢(qián)來(lái)衡量的來(lái)，建筑工程合同的管理規(guī)范程度直接關(guān)系到工程的質(zhì)量與進(jìn)度，如果不履行合同約定，工程質(zhì)量得不到保證，無(wú)法得到應(yīng)有的款項(xiàng)資金，即使蒙混過(guò)關(guān)拿到了工程尾款，那也是對(duì)工程質(zhì)量的不負(fù)責(zé)任，工程質(zhì)量不合格，往后的使用甚至將付出血的代價(jià)，是對(duì)人民生命財(cái)產(chǎn)的損失，所以加強(qiáng)對(duì)建筑工程合同管理的規(guī)范和監(jiān)管具有十分重要的意義。
此外，合同的簽訂明確了即將建立的工程的價(jià)格、工期、安全標(biāo)準(zhǔn)等目標(biāo)，規(guī)定了雙方的權(quán)利與責(zé)任義務(wù)，是工程項(xiàng)目管理的核心，加強(qiáng)對(duì)合同管理的規(guī)范與監(jiān)管有利于工程質(zhì)量的保證和工期的順利推進(jìn)，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的有序進(jìn)行，為今后的發(fā)展道路擬定長(zhǎng)遠(yuǎn)的計(jì)劃。
2 目前建筑工程合同管理中存在的問(wèn)題
2.1 招投標(biāo)工作不夠規(guī)范
在建筑工程的招標(biāo)、投標(biāo)工作中，承包方與發(fā)包方都存在一定的違背招標(biāo)程序的行為。一些發(fā)包方在實(shí)行建設(shè)工程項(xiàng)目的招標(biāo)工作時(shí)，常常故弄玄虛，將本應(yīng)公開(kāi)招標(biāo)的建O工程項(xiàng)目改為采取邀請(qǐng)招標(biāo)的方法，存在排斥潛在投標(biāo)人的現(xiàn)象。有些建筑施工企業(yè)為了應(yīng)對(duì)發(fā)包方的強(qiáng)勢(shì)壓力，私下里采取不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，在建設(shè)項(xiàng)目工程招標(biāo)中進(jìn)行圍標(biāo)、串標(biāo)的行為。另外，招標(biāo)文件中也存在著不規(guī)范、不合理的條款，一些招標(biāo)文件對(duì)發(fā)包范圍表述不清、設(shè)計(jì)不合理、采購(gòu)以及支付的規(guī)定不清晰。例如，某些發(fā)包方在文件中規(guī)定，承包方必須在三天之內(nèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)，同時(shí)對(duì)工程量清單的數(shù)量負(fù)責(zé)，但是大多數(shù)承包方都是以總價(jià)包干的承包方式進(jìn)行的，這就為雙方在履行合同中留下了隱患。
2.2 合同訂立不規(guī)范、不平等
僅僅根據(jù)出現(xiàn)事故，機(jī)構(gòu)出面調(diào)查的工程事故的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，應(yīng)該履約的雙方都存在不按章辦事、不遵循法律違章違法的活動(dòng)，其中不按時(shí)間進(jìn)行審批和不通報(bào)的現(xiàn)象十分嚴(yán)重。在進(jìn)行招標(biāo)的環(huán)節(jié)中，有些發(fā)包企業(yè)不進(jìn)行招標(biāo)私下簽訂合同或者進(jìn)行招標(biāo)也只是形勢(shì)主義。此外，發(fā)包方在對(duì)于成本控制和利益的誘惑下故意壓低價(jià)格或者迫使承包方接受苛刻的條件，比如：要求承包方墊付資金、把材料價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)劃歸給承包方、不根據(jù)實(shí)際盲目要求加快進(jìn)度等。
2.3 合同履行過(guò)程中缺乏監(jiān)督
施工單位在施工的過(guò)程中有的時(shí)候會(huì)出現(xiàn)工程量增加的情況，這樣施工方可能會(huì)以工程量增加提出申請(qǐng)，向建設(shè)單位索要增加的工程量酬勞。但是從正常途徑來(lái)說(shuō)，必須要監(jiān)理單位對(duì)實(shí)際的工程量進(jìn)行嚴(yán)格審核，監(jiān)理單位一旦發(fā)現(xiàn)施工方存在虛報(bào)工程量這一問(wèn)題，監(jiān)理人員根據(jù)監(jiān)理工作職責(zé)，絕對(duì)不能在工程量變更簽證審批單上簽字。
3 加強(qiáng)建筑工程項(xiàng)目合同管理對(duì)策
3.1 提高合同管理人員的素質(zhì)
隨著建筑業(yè)的發(fā)展，合同管理工作的重要地位不言而喻，為了進(jìn)一步提高合同管理的水平，更好的探究如何解決合同管理中存在的相關(guān)問(wèn)題，必須提高合同管理人員的素質(zhì)。建筑企業(yè)要經(jīng)過(guò)全面的考慮，建立崗位責(zé)任制，明確合同人員在工作中的權(quán)、責(zé)、利。建筑企業(yè)還應(yīng)定期為合同管理人員組織專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)與法律培訓(xùn)，具體的法律培訓(xùn)應(yīng)側(cè)重《合同法》《民法通則》《擔(dān)保法》《公司法》《信托法》等方面的基礎(chǔ)法律知識(shí)。專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)活動(dòng)，是提高企業(yè)相關(guān)的管理人員的法律素養(yǎng)與簽約技巧的有效措施。
3.2 注重管理與招標(biāo)投標(biāo)管理的聯(lián)系
施工合同中的合同條件，招標(biāo)文件、投標(biāo)書(shū)是招標(biāo)文件與合同文件的重要組成部分。所以說(shuō)，施工合同與工程招標(biāo)投標(biāo)管理的工作是密不可分的。這樣就必須理順對(duì)施工合同與招投標(biāo)的關(guān)系。我們不要把施工合同與工程招投標(biāo)管理分別對(duì)待，應(yīng)該根據(jù)工作性質(zhì)科學(xué)，依據(jù)合理設(shè)置機(jī)構(gòu)及確定職責(zé)，讓旋工合同與招投標(biāo)工作密切結(jié)合。
3.3 對(duì)合同履行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督
對(duì)于施工單位虛報(bào)工程量，以此來(lái)讓建設(shè)單位支付一些多余的費(fèi)用的現(xiàn)象，我們應(yīng)該在監(jiān)理合同實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行思想教育，提升監(jiān)理人員的責(zé)任心，避免監(jiān)理人員的現(xiàn)象發(fā)生。監(jiān)理單位對(duì)于施工單位具體的工程量應(yīng)該進(jìn)行全面掌握，在施工過(guò)程中應(yīng)該注意是否存在虛假施工，對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行全面控制，避免施工進(jìn)度和具體施工時(shí)間有所出入。
4 結(jié)語(yǔ)
綜合分析來(lái)看，合同管理是建筑工程項(xiàng)目管理的核心，只有熟悉掌握建筑領(lǐng)域法律法規(guī)，不斷改進(jìn)和深化合同管理方法，才能確保建筑市場(chǎng)持續(xù)健康的發(fā)展。因此，我們必須高度重視建筑工程項(xiàng)目中合同管理工作的同時(shí)，明確其在建筑工程項(xiàng)目中的重要地位。在實(shí)踐中不斷的探索、歸納建筑工程項(xiàng)目中合同管理的相關(guān)技巧，促使參建雙方自覺(jué)履行合同中的相關(guān)約定條款。這在一定程度上會(huì)降低建筑工程項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)相關(guān)管理部門(mén)切實(shí)維護(hù)好建筑市場(chǎng)的發(fā)展秩序，為建筑工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行發(fā)揮積極作用。
參考文獻(xiàn)
【論文摘要】:建筑施工安全事關(guān)生命安全，做好這項(xiàng)工作是"三個(gè)代表"落到實(shí)處的體現(xiàn)。當(dāng)前我國(guó)建筑施工管理體制是"國(guó)家監(jiān)督、行業(yè)管理、企業(yè)負(fù)責(zé)、群眾監(jiān)督"。要做好施工安全工作"行業(yè)管理"管什么、如何管，就成為擺在我們面前的一個(gè)難題?！督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》出臺(tái)前，各地對(duì)施工安全的監(jiān)督以實(shí)物監(jiān)督為主，《條例》出臺(tái)后，把過(guò)去對(duì)施工企業(yè)的安全管理為主，變成了對(duì)建設(shè)、監(jiān)理、施工等各方責(zé)任主體的安全管理。汪光燾部長(zhǎng)指出，要變"實(shí)物監(jiān)督為行為監(jiān)督"。如何實(shí)現(xiàn)"實(shí)物監(jiān)督向行為監(jiān)督"的轉(zhuǎn)變，行業(yè)管理管得好就是要讓企業(yè)真正負(fù)起責(zé)任。
當(dāng)前，我國(guó)建筑業(yè)發(fā)展迅猛，建筑安全生產(chǎn)管理工作一直以來(lái)都是我們的工作重點(diǎn)，但是建筑施工安全事故仍居高不下，隨著我國(guó)建筑業(yè)法律、法規(guī)的不斷健全，建設(shè)各方行為主體安全生產(chǎn)的法律責(zé)任更加明確，也對(duì)行政主管部門(mén)的管理提出了更高的要求。作為管理部門(mén)，應(yīng)緊緊圍繞建筑安全生產(chǎn)管理的核心（按照《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)條例）的要求，檢查各方責(zé)任主體執(zhí)行《條例》的情況，通過(guò)“實(shí)物監(jiān)督向行為監(jiān)督”的轉(zhuǎn)變，把施工現(xiàn)場(chǎng)安全評(píng)價(jià)與日常管理水平掛鉤，把安全生產(chǎn)水平與市場(chǎng)信譽(yù)掛鉤，加大處理傷亡事故的成本，讓企業(yè)真正負(fù)起安全生產(chǎn)的責(zé)任來(lái)。），對(duì)建設(shè)各方責(zé)任主體履職情況進(jìn)行檢查管理，維護(hù)好確保安全生產(chǎn)的條件和秩序。
一、突出重點(diǎn)、轉(zhuǎn)變管理方式
我們建筑施工為什么事故高發(fā)，一個(gè)重要原因是工人素質(zhì)低，“無(wú)知者無(wú)畏”，不知道危險(xiǎn)就最容易違章作業(yè)造成事故。在新工人的三級(jí)安全教育實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目部應(yīng)付公司、公司應(yīng)付主管部門(mén)，工人的教育流于形式，這在很大程度上造成了事故高發(fā)。作為管理部門(mén)就應(yīng)該對(duì)癥下藥狠抓工人的教育，讓教育落到實(shí)處。比如采取現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)等形式對(duì)工人的教育情況進(jìn)行檢查，而不是單看項(xiàng)目的安全教育資料。在對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的檢查中，我們過(guò)去對(duì)照J(rèn)GJ59—99標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查，對(duì)存在的問(wèn)題僅和項(xiàng)目交換意見(jiàn)，提出整改要求，但企業(yè)往往整改不力，致使同樣的問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)，管理部門(mén)成了“頭痛醫(yī)頭”，企業(yè)的施工安全工作始終處于被動(dòng)狀態(tài)。安全生產(chǎn)成了行業(yè)管理部門(mén)的事，而不是“安全生產(chǎn)企業(yè)負(fù)責(zé)”制。安全工作要搞好，企業(yè)必須做到認(rèn)識(shí)到位、機(jī)構(gòu)人員到位、資金到位。作為安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其現(xiàn)場(chǎng)安全檢查主要還是查機(jī)構(gòu)、查人員、查資金、查工人的安全教育、大危險(xiǎn)源的監(jiān)控等。因此在每次現(xiàn)場(chǎng)檢查之前，項(xiàng)目經(jīng)理都應(yīng)該首先對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的安全管理、防護(hù)設(shè)施、設(shè)備在自查的基礎(chǔ)上，接受監(jiān)督機(jī)構(gòu)的抽查，不能以監(jiān)督機(jī)構(gòu)的檢查代替項(xiàng)目的自查。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)從現(xiàn)場(chǎng)的重大危險(xiǎn)源的監(jiān)控情況來(lái)反查各級(jí)責(zé)任制的落實(shí)情況，利用不良行為扣分、經(jīng)濟(jì)處罰、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等手段來(lái)促使企業(yè)對(duì)安全負(fù)責(zé)，達(dá)到實(shí)現(xiàn)安全的目的。
二、加強(qiáng)對(duì)建設(shè)單位的管理，強(qiáng)化建設(shè)單位在施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理中的作用
建設(shè)單位由于在整個(gè)建設(shè)過(guò)程中的重要地位，對(duì)項(xiàng)目施工安全好與壞起著重要的作用。比如建設(shè)單位安全費(fèi)用不到位，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)安全經(jīng)費(fèi)；還有的建設(shè)單位壓縮合同工期，致使工人長(zhǎng)期加班疲勞作業(yè)，引發(fā)了事故。另外，現(xiàn)在建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)建設(shè)單位的管理缺乏有效的監(jiān)督手段．約束力不足，建設(shè)單位就利用其買(mǎi)方市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位，把其應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到施工單位頭上，從而規(guī)避或減小了主管部門(mén)對(duì)建設(shè)單位的監(jiān)督力度。作為安監(jiān)機(jī)構(gòu)要認(rèn)真檢查建設(shè)單位這個(gè)責(zé)任主體在安全經(jīng)費(fèi)、合同工期、提供地下管線(xiàn)資料和產(chǎn)品的選用等方面是否符合《條例》的要求，讓建設(shè)單位真正懂得安全施工是我們必須承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。調(diào)動(dòng)建設(shè)單位安全管理的積極性，同時(shí)。也應(yīng)該盡快出臺(tái)相關(guān)的配套措施，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)單位的監(jiān)管，形成由“龍頭”牽頭抓安全的好局面。
三、突出監(jiān)理管理作用，構(gòu)筑安全管理的第二道防線(xiàn)
按照《條例》要求，監(jiān)理要對(duì)施工企業(yè)的施工方案進(jìn)行審批．是接受建設(shè)單位的委托對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行旁站管理。對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患要責(zé)令施工企業(yè)進(jìn)行整改，如施工企業(yè)未做整改的要向建設(shè)單位和建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)告。但在實(shí)際工作中有一部分監(jiān)理單位只注重對(duì)施工質(zhì)量、進(jìn)度和投資的監(jiān)控，對(duì)施工安全卻放任自流，自身不熟悉安全的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，僅僅對(duì)方案進(jìn)行了審批，審批后施工企業(yè)按方案施工與否檢查督促少，對(duì)下達(dá)的隱患整改通知，施工單位不行動(dòng)也不向有關(guān)建設(shè)單位和建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)告，致使施工現(xiàn)場(chǎng)的安全隱患無(wú)人過(guò)問(wèn)。作為安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)在檢查中一定要按《條例》的要求檢查監(jiān)理是否履職到位，對(duì)沒(méi)有履職的監(jiān)理應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，使監(jiān)理做到懂安全又管安全，構(gòu)筑起施工安全管理的第二道防線(xiàn)。
四、抓現(xiàn)場(chǎng)管理，切實(shí)體現(xiàn)“企業(yè)負(fù)責(zé)”的安全管理體制核心
當(dāng)前我國(guó)安全生產(chǎn)管理體制的核心是企業(yè)負(fù)責(zé)，企業(yè)如何負(fù)責(zé)應(yīng)該按照建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照工地進(jìn)行檢查。作為管理部門(mén)應(yīng)該檢查6個(gè)方面的內(nèi)容：①安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立、落實(shí)，安全文明施工方案是否制定、落實(shí)，重大事故應(yīng)急預(yù)案是否制定、演練，施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施是否制定、執(zhí)行，危險(xiǎn)性較大的工程專(zhuān)項(xiàng)施工方案是否制定執(zhí)行，作業(yè)人員及新進(jìn)場(chǎng)、轉(zhuǎn)崗人員進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)安全教育培訓(xùn)情況如何。②專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員配備情況。③專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員取得安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)情況。④安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)用使用情況。⑤施工項(xiàng)目安全監(jiān)督手續(xù)辦理情況，是否存在無(wú)證施工、分包單位有無(wú)安全生產(chǎn)許可證，是否越級(jí)承包、非法轉(zhuǎn)包及違法分包等問(wèn)題。⑥安全防護(hù)用具配備及使用情況?？偨Y(jié)檢查情況，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)、法律和行政的手段對(duì)安全生產(chǎn)違法違規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，發(fā)揮新聞監(jiān)督的作用，建立健全企業(yè)和從業(yè)人員安全信用體系和失信懲戒機(jī)制，切實(shí)讓“企業(yè)負(fù)責(zé)”。 轉(zhuǎn)貼于
五、建立有效的職工培訓(xùn)教育體制
由于建筑施工是一個(gè)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，民工素質(zhì)不高是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，再加上建筑工人流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，許多企業(yè)不愿投入培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)。安全管理制度不嚴(yán)格、措施不到位，安全教育培訓(xùn)不落實(shí)、不深入。要從根本上改變安全生產(chǎn)的嚴(yán)峻形勢(shì)，扭轉(zhuǎn)施工事故多發(fā)的局面，最重要的措施之一就是要提高建筑施工從業(yè)人員的安全意識(shí)和自我防范能力，從源頭上抓好一線(xiàn)職工的安全培訓(xùn)工作。目前，國(guó)家對(duì)建筑施工從業(yè)人員的安全培訓(xùn)雖有一些統(tǒng)一的要求，部分施工企業(yè)也建立了民工學(xué)校，但安全教育培訓(xùn)的效果還不明顯。要使職工安全教育培訓(xùn)真正起到效果，第一充分發(fā)揮企業(yè)民工工學(xué)校的作用，按班組為單位對(duì)職工進(jìn)行安全教育，而對(duì)教育培訓(xùn)由行政主管部門(mén)統(tǒng)一管理，統(tǒng)一發(fā)放職工學(xué)習(xí)登記卡?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)我們就檢查職工教育登記卡并現(xiàn)場(chǎng)抽職工提問(wèn)，對(duì)持有教育卡而對(duì)安全知識(shí)一無(wú)所知的，對(duì)該職工受教育企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
六、培育發(fā)展安全生產(chǎn)管理中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，安全生產(chǎn)需要有專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)和人員從事中介服務(wù)工作
應(yīng)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作為，培育發(fā)展符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求和建筑行業(yè)實(shí)際的安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)，使之更好地為施工企業(yè)提供安全生產(chǎn)咨詢(xún)、技術(shù)培訓(xùn)、危險(xiǎn)源評(píng)估等服務(wù)，推動(dòng)施工企業(yè)安全生產(chǎn)水平的提高。同時(shí)，如何進(jìn)行規(guī)范、引導(dǎo)，讓他們真正為企業(yè)提供好中介服務(wù)工作，這也是安監(jiān)機(jī)構(gòu)行業(yè)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。
